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百亿级公募实际控制权拟生变：大股东10亿元寻觅“买家”，挂牌转让溢价幅度超30%

时间：2023-07-07 21:25:44 来源：华夏时报

由“顶流”基金经理陆彬撑起半边天的汇丰晋信基金管理有限公司（下称“汇丰晋信基金”）实际控制权或将发生重大变化。

(资料图片)

日前，山西省产权交易市场官网挂出的一则名为《山西信托股份有限公司持有的汇丰晋信基金管理有限公司31%股权》引起广泛关注。公告指出，原持有汇丰晋信基金51%股份的大股东——山西信托股份有限公司（下称“山西信托”），以10亿元人民币的底价挂牌转让31%的股权。值得注意的是，原持有汇丰晋信49%股份的二股东——汇丰环球投资管理（英国）有限公司（下称“汇丰环球”）并未放弃优先受让权。

这也就是说，假如汇丰环球拍下此次挂牌转让的31%股份，其在汇丰晋信将掌握80%的股份，成为名副其实的大股东，汇丰晋信也将变为外资控股公募基金。

对于控制权发生变化后对公司的影响等，汇丰晋信基金方面对《》记者表示：“目前公司运作一切正常。我们将一如既往地践行以客户为先的经营理念，保障公司稳健经营，切实维护投资者利益。有关股东事项，请直接与股东方联系。”

汇丰晋信31%股权被挂牌出售

根据山西省产权交易市场官网挂出的《山西信托股份有限公司持有的汇丰晋信基金管理有限公司31%股权》，大股东山西信托以10亿元人民币的底价转让其拥有的汇丰晋信基金31%的股权，价款支付方式为一次性支付。

根据评估机构安永资产评估（上海）有限公司出具的评估报告，截至评估基准日2022年6月30日，汇丰晋信基金的总资产账面价值为82139.74万元人民币，总负债账面价值为19726.53万元，净资产账面价值为62413.21万元，股东全部权益价值为245030万元。也就是说，汇丰晋信基金净资产评估增值率达292.59%。

此外，安永出具的评估报告指出，本次转让标的对应的评估值为75959.3万元，而山西信托此次转让底价则为10亿元，再次溢价率接近32%。

转让信息显示，该标的意向受让方须为依法注册并合法存续的境内外企业法人。受让方为境外投资者的，应当符合外商投资产业指导目录和负面清单管理要求，以及外商投资安全审查有关规定。意向受让方经资格确认后5个工作日内交纳3亿元人民币的保证金。

而根据标的公司章程，除转让方外的标的公司现有股东（即汇丰环球，也被称为“剩余股东”，剩余股东与转让方合称“现有股东”）享有优先购买权，标的公司剩余股东未放弃行使优先购买权。

对于控制权变更对公司的影响，汇丰晋信基金方面对《》记者表示：“目前公司运作一切正常。我们将一如既往地践行以客户为先的经营理念，保障公司稳健经营，切实维护投资者利益。有关股东事项，请直接与股东方联系。”

根据公开资料，汇丰晋信基金成立于2005年11月16日，法定代表人为杨小勇，注册资本为2亿元人民币，公司职工有177人。此前，山西信托持有51%的股份，是公司实际控制人，汇丰环球持有剩下49%的股份。同花顺（300033）数据显示，截至今年一季度末，汇丰晋信基金旗下共有56只公募基金，管理规模合计约531.09亿元，在近200家公募机构中排名第78。

据了解，该公告在6月29日首次披露，公告期自公告之日起40个工作日，也就是说该公告将于2023年8月23日结束。信息发布期满后，如未征集到意向受让方，将延长信息披露，其中信息披露内容不变，时间上按照10个工作日为一个周期延长，直至征集到意向受让方。

中小公募基金股权转让遇冷

事实上，挂牌交易市场上，不少中小公募基金都面临股权转让难的困境。

日前，上海联合产权交易所网站披露，上海银行（601229）拟以3.388亿元的底价转让上银基金20%股权，信息披露起止日期为6月20日至7月4日。早在此前，上银基金此次股权转让已经多次延长。今年，该项股权挂牌转让最早的信息披露期为3月30日至4月26日，此后分别延长到4月28日至5月29日、6月1日至6月14日，6月20日至7月4日。

不只有上银基金，诺安基金的20%股权也在挂牌转让。今年1月，诺安基金的第三大股东——大恒新纪元科技股份有限公司以10.24亿元人民币的底价“清仓式”转让其持有的诺安基金20%股份。但挂牌期截止日，仍旧无意向受让方消息。随后，大恒新纪元将转让股权的挂牌期延长至7月4日。虽然该项目已经有5221次点击量，但仍没有意向方接手。目前，该项目的截止日期已延长至7月11日。

此外，红塔红土基金、嘉合基金等多家中小型公募基金股权也面临转让难问题。广东联合产权交易中心披露的信息显示，中航信托股份有限公司拟以1.68亿元的价格转让其持有的全部嘉合基金27.27%股权，挂牌起止日期为2023年6月21日至2023年7月19日。中航信托与上海慧弘实业集团有限公司并列嘉合基金第一大股东，分别持股27.27%。这并非中航信托第一次转让嘉合基金股权。2022年12月，中航信托曾挂牌转让这部分股权，价格也是1.68亿元，但并没有意向方愿意购买。

根据北京产权交易所挂出的，红塔红土基金30.2419%股权转让项目的公告，红塔红土基金股东北京市华远集团拟采取面议价格方式出售所持的红塔红士基金全部股权，该公告披露起止日为2023年5月15日至2024年5月6日。而早在半年前，红塔红土基金股权已经被挂牌转让一次。2022年12月，深圳市创新投资集团以1.28亿元人民币将持有的红塔红土基金10.4839%股权公开转让。

私募排排网财富管理合伙人姚旭升接受《》记者采访时表示，公募基金股权变更主要有以下一些原因。一方面，公募基金市场的竞争非常激烈，市场份额和人才资源不断向头部机构集中，而中小型公司未来的业绩确定性较弱，原股东从投资的角度有转让股权及时兑现投资结果的需求；另一方面，公司为了更好的留住人才，保持团队的稳定性，实施了员工持股计划。

谈及股权变更对基金公司带来的影响，姚旭升指出，引入新股东可以为公司带来新的资源和更好的经营理念，有利于优化公司治理结构。另外，员工持股也可以让核心员工和公司的长期利益捆绑一致，与公司共同成长，有利于公司人才资源的稳定性。未来，随着行业的快速发展，基金公司通过进行股权结构调整不断适应市场变化，也将越来越普遍。

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